Indagine finanziaria nell'Unione europea

Le indagini finanziarie sono state una delle priorità del Ministero della Sicurezza e della Giustizia durante la Presidenza olandese dell'Unione Europea nella prima metà del 2016.

In preparazione a questa presidenza, Ecorys ha condotto uno studio sulla necessità di strumenti e metodi di indagine finanziaria nell'Unione europea. La questione centrale di questo studio è valutare quali strumenti e metodi potrebbero aiutare meglio le forze dell’ordine a intensificare l’uso delle indagini finanziarie e della cooperazione transfrontaliera in questo campo. Le indagini finanziarie vengono condotte ai fini di indagini penali (compresa la confisca dei beni basata su condanna), ma anche nell'ambito di indagini civili (compresa la confisca dei beni senza condanna), indagini fiscali e indagini dei servizi sociali. Il nostro studio si concentra sulle indagini finanziarie nel contesto delle indagini penali.

Lo studio si basa su interviste con investigatori ed esperti politici, interviste con rappresentanti della Commissione europea (DG HOME, Europol, Eurojust, Olaf, CEPOL e FIU); un questionario inviato sia a ricercatori che a consulenti politici in diversi Stati membri europei e una ricerca sulla letteratura accademica e sui documenti politici.

Lo studio ha rivelato che l’indagine finanziaria dovrebbe essere considerata principalmente come un metodo di indagine che consente agli investigatori di raccogliere analisi e utilizzare informazioni finanziarie. Le esigenze attuali, espresse dagli investigatori di polizia di tutta Europa, sono più legate a strategie, cultura, collaborazione e condivisione delle conoscenze, che a lacune e requisiti operativi specifici. Esiste sicuramente un potenziale di miglioramento degli strumenti tecnici a disposizione degli investigatori finanziari (ad esempio strumenti relativi all’analisi di dati e informazioni), tuttavia tali miglioramenti non saranno efficaci senza strategie nazionali generali e la volontà organizzativa di sperimentare l’implementazione di metodi di indagine finanziaria. Un altro importante ambito di miglioramento riguarda le indagini finanziarie transfrontaliere, in particolare la cooperazione e lo scambio di informazioni con i paesi terzi.

risultati:

Slot, B. e L. de Swart, Valutazione dei bisogni su strumenti e metodi di indagine finanziaria nell'Unione europea, Ecorys, Rotterdam, 2015.

Una presentazione alla conferenza "Follow the Money: strumenti per le indagini finanziarie", organizzata dalla presidenza olandese il 10 e 11 febbraio 2016 ad Amsterdam.

Il Consiglio dell’Unione Europea ha fatto esplicito riferimento allo studio Ecorys e alla presentazione Ecorys nella sua formulazione dei principi politici in materia di investigazione finanziaria: Progetto di conclusioni del Consiglio e piano d'azione sulla via da seguire per quanto riguarda le indagini finanziarie.