Investigación financiera en la Unión Europea

La investigación financiera fue una de las prioridades del Ministerio de Seguridad y Justicia durante la presidencia holandesa de la Unión Europea en el primer semestre de 2016.

Como preparación para esta presidencia, Ecorys realizó un estudio sobre las necesidades de herramientas y métodos de investigación financiera en la Unión Europea. La cuestión central de este estudio es evaluar qué herramientas y métodos ayudarían mejor a las autoridades a intensificar el uso de las investigaciones financieras y la cooperación transfronteriza en este campo. Las investigaciones financieras se llevan a cabo con fines penales (incluido el decomiso de activos basado en una condena), pero también en investigaciones civiles (incluido el decomiso de activos sin condena), investigaciones fiscales e investigaciones de servicios sociales. Nuestro estudio se centra en las investigaciones financieras en el contexto de las investigaciones penales.

El estudio se basa en entrevistas con investigadores y expertos en políticas, entrevistas con representantes de la Comisión Europea (DG HOME, Europol, Eurojust, Olaf, CEPOL y FIU); un cuestionario enviado a investigadores y asesores políticos de diferentes Estados miembros europeos y literatura académica e investigación de documentos políticos.

El estudio reveló que la investigación financiera debe considerarse principalmente como un método de investigación que permite a los investigadores recopilar análisis y utilizar información financiera. Las necesidades actuales, tal como las expresan los investigadores policiales de toda Europa, están más relacionadas con estrategias, cultura, colaboración e intercambio de conocimientos que con lagunas y requisitos operativos específicos. Definitivamente existe potencial para mejorar las herramientas técnicas disponibles para los investigadores financieros (por ejemplo, herramientas relacionadas con el análisis de datos e información); sin embargo, dichas mejoras no serán efectivas sin estrategias nacionales generales y la voluntad organizacional de experimentar con la implementación de métodos de investigación financiera. Otro importante ámbito de mejora está relacionado con las investigaciones financieras transfronterizas, en particular la cooperación y el intercambio de información con terceros países.

Resultados:

Slot, B. y L. de Swart, Evaluación de necesidades sobre herramientas y métodos de investigación financiera en la Unión Europea, Ecorys, Rotterdam, 2015.

Presentación en la conferencia 'Follow the Money: herramientas para investigaciones financieras', organizada por la Presidencia de los Países Bajos los días 10 y 11 de febrero de 2016 en Ámsterdam.

El Consejo de la Unión Europea se refirió explícitamente al estudio y la presentación de Ecorys en su formulación de principios políticos sobre investigación financiera: Proyecto de Conclusiones del Consejo y Plan de Acción sobre el camino a seguir en materia de investigación financiera.